Caso Audios: cuando la falta de ética amenaza a las instituciones

Desde hace 2 semanas, el sector legal chileno experimentó un remezón de grandes proporciones, que ha dado lugar a una controversia jurídica y social que ha resonado en los principales diarios y noticieros del país.

Luis Hermosilla

El 14 de noviembre, el Centro de Investigación Periodística (CIPER) publicó una nota investigativa en la que revelaban una serie de registros de audio, grabados en una reunión entre 2 abogados y 1 cliente.

En las grabaciones participan el abogado de derecho penal Luis Hermosilla, el empresario Daniel Sauer y la abogada Leonarda Villalobos, quienes, de acuerdo a lo que se escucha, discutían un plan para supuestamente sobornar a funcionarios públicos del Servicio de Impuestos Internos (SII) y de la Comisión para el Mercado Financiero (CMF).

Para entender el caso hay que retroceder unos meses. Factop, el factoring dirigido por los hermanos Daniel y Alberto Sauer, que operaba desde 2004, se encuentra este año en medio de una investigación judicial, debido a que Rodrigo Topelberg, exsocio de los hermanos en el negocio, se querelló en su contra en el mes de julio, acusando haber sido engañado y denunciando administración desleal, entrega de información falsa al mercado, la adulteración de su firma y la existencia de un mecanismo de facturas falsas con la que los hermanos se estaban enriqueciendo.

Daniel Sauer es también el controlador de la corredora de bolsa STF, la cual también se encuentra bajo investigación por parte de la CMF.

Daniel Sauer

Los implicados

Parecía que el caso se uniría a otros casos de facturas falsas en Chile, como el “Caso Penta” y el “Caso SQM”, los que han causado en la población preocupación e indignación por los delitos cometidos por la clase empresarial, pero el presente caso terminaría revelando un problema mucho mayor.

Luis Hermosilla (67) es un abogado penalista de la Universidad Católica de Chile, con gran reputación en el país, que había participado en la Vicaría de la Solidaridad como colaborador, prestando atención jurídica a quienes eran perseguidos durante la dictadura militar de Pinochet.

Después del regreso de la democracia, entre sus clientes han estado el deportista Iván Zamorano, la familia del senador asesinado Jaime Guzmán, el sacerdote John O’ Reilly, la modelo y presentadora de TV Tonka Tomicic, los políticos Andrés Chadwick y Miguel Crispi y también fue asesor legal del Ministerio del Interior. Luego de la querella de Topelberg, Daniel Sauer contrató los servicios de Hermosilla para que lo representara.

Por su parte, la otra abogada implicada en el caso audios es María Leonarda Villalobos (51), egresada de la Universidad Bolivariana y titulada en 2021, quien previamente defendió a Daniel Sauer ante una multa de 13.000 UF (unos US$ 415.000) que le había impuesto el CMF a su corredora de STF Capital Corredores en agosto pasado, por lo que se volvió parte del equipo legal de Sauer para futuros casos.

Ante la denuncia de emisión de facturas faltas, fraude y administración desleal por parte de Rodrigo Topelberg, Villalobos, Hermosilla y Daniel Sauer se habían reunido para discutir la estrategia legal de este último. Pero en ese encuentro, lo que se discutieron fue el pago de coimas a funcionarios del SII y la CMF.

El contenido de las grabaciones

En los audios, que pueden ser escuchados en la nota de CIPER, Luis Hermosilla menciona que tenían una deuda de CLP 10.000.000 a un funcionario del SII que les entregaba información y tenían otra deuda con otro funcionario de la CMF, al que buscaban tentar y consideraban como único filtro ante la institución. Al parecer, uno de los objetivos de la reunión era armar una caja de pago o “caja negra”, como se menciona en las grabaciones, donde se buscaba juntar CLP $ 100.000.000 entre varias de las personas involucradas en el caso.

Leonarda Villalobos

Hermosilla reconoce en la grabación que sus acciones constituyen un delito, mencionándole a Villalobos que “es la única manera de hacerlo”.

Además, según lo registrado en el audio, no era la primera vez que se pagaban coimas al SII y a la CMF. Villalobos tenía contactos dentro del SII y en la grabación se menciona que Sauer le pagó CLP $140 millones a ella para que consiguiera sobornar a un funcionario del Servicio; de hecho, en la reunión, Villalobos dijo que había recogido información en el SII sobre las irregularidades que la institución habría detectado en los negocios de Sauer, información que se suponía reservada, como todas las investigaciones sobre comportamiento tributario de los contribuyentes.

Investigaciones internas del SII confirmaron luego a la prensa que la información que poseían efectivamente era parte de una investigación reservada, además se comprobó que previamente a Daniel Suer se le había anulado varias liquidaciones que, en total, suman cerca de CLP $3.000.000.000 (unos US$ 3.500.000), tema del que el empresario se jacta en la grabación, aludiendo a que tal anulación se había logrado por medio de sobornos.

El audio había sido grabado por Villalobos en junio de este año, por lo que el foco de especulación ha estado puesto en los motivos que la llevaron a hacerlo: una de las teorías es que habría sido para contar con un “salvavidas” en caso de necesitarlo.

Alejandra Borda

Alejandra Borda, abogada de Villalobos en el proceso de investigación del Caso Audios, comentó a Diario Financiero que los pagos a funcionarios nunca existieron y que el motivo por el que la abogada grabó la conversación era para “precaver a la persona que hasta ese momento ella creía podía verse mayormente afectada y tener un respaldo de las situaciones anómalas en la corredora, develadas en el proceso de la CMF”, para lo cual se encontraba armando un esquema financiero.

Borda mencionó que Villalobos compartió la grabación con una colega abogada “en el marco del secreto profesional y con el objeto de permitirle tomar decisiones”, para que ella misma pudiese definir la representación de su cliente. Y añadió que, al igual que su representada se había convertido en una víctima de ellos mismos, lo mismo había sucedido con su familia y otras amistades: “Lamentablemente, este audio, meses después y por razones que escapan a su comprensión e intención, fue enviado a los medios”.

El impacto en las instituciones chilenas

El Ministerio Público, a través de la Fiscalía Metropolitana Oriente, abrió una investigación de oficio la semana pasada, la que tiene el carácter de reservada.

Por órdenes de la Fiscalía, el 15 de noviembre fueron allanadas las oficinas del SII, al igual que las del estudio jurídico de Hermosilla y la Comisión de Mercado Financiero, así como la casa de Daniel Sauer. Asimismo, el Consejo de Defensa del Estado (CDE) abrió una carpeta para indagar el caso.

Hernán Frigolett

Luego, el 21 de noviembre, el SII comunicó la remoción inmediata del director del área de Grandes Contribuyentes, Christian Soto, no por haber estado implicado directamente en el caso, sino debido a una “pérdida de confianza” en su gestión, como comentó Hernán Frigolett, director del SII, a la prensa y al Congreso, atendido que consta su firma en las resoluciones que anularon liquidaciones de impuestos por CLP $3.000.000.000 (cerca de US$ 3.500.000).

El servicio informó que el sumario administrativo sigue en pleno desarrollo y también fueron suspendidos de sus labores otros 4 funcionarios de la Dirección Regional Santiago Oriente. Además, Frigolett comentó que el SII iniciará un proceso de revisión de sus propios modelos de fiscalización a las facturas.

Solange Berstein, presidenta de la CMF, detalló al Congreso que “no se descarta en absoluto que pueda haber casos de corrupción” y que, por lo tanto, están investigando. Sobre dicha investigación interna, aseguró que ésta tiene un plazo de 20 días hábiles administrativos, prorrogables hasta completar 60.

Al momento de la publicación de esta nota, todavía no se ha encontrado a los miembros de la SII y CMF que supuestamente habrían recibidos pagos por parte de Sauer, Villalobos y Hermosilla.

 
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